違反反洗錢規(guī)定 營口銀行阜新分行被罰29.5萬元

2022年12月19日，央行沈陽分行官網(wǎng)公布的信息顯示，營口銀行阜新分行因未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別問題被罰29.5萬元。

　　時任營口銀行股份有限公司阜新分行行長助理辛哲因上述原因被罰2萬元。

營口銀行被罰85萬元：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務

2021年2月18日訊中國人民銀行網(wǎng)站日前報送中國人民銀行沈陽分行行政處罰信息公示表。行政處罰決定書（（沈銀）罰字〔2021〕第9號）顯示，營口銀行股份有限公司存在以下違法行為：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行沈陽分行決定對其處以罰款85萬元。

行政處罰決定書（（沈銀）罰字〔2021〕第10號）顯示，錢亞莉（時任營口銀行運營管理部總經(jīng)理）對營口銀行股份有限公司以下違法違規(guī)問題負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行沈陽分行決定對其處以罰款2.5萬元。

行政處罰決定書（（沈銀）罰字〔2021〕第11號）顯示，張奎濤（時任營口銀行合規(guī)總監(jiān)）對營口銀行股份有限公司以下違法違規(guī)問題負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行沈陽分行決定對其處以罰款1.5萬元。

行政處罰決定書（（沈銀）罰字〔2021〕第12號）顯示，臧建華（時任營口銀行零售金融部總經(jīng)理）對營口銀行股份有限公司以下違法違規(guī)問題負有責任：未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行沈陽分行決定對其處以罰款2.5萬元。

據(jù)天眼查APP顯示，營口銀行股份有限公司于1997年4月15日在營口市工商行政管理局企業(yè)注冊分局登記成立。公司經(jīng)營范圍包括吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)結(jié)算等。遼寧群益集團耐火材料有限公司持股16.28%，為第一大股東。

以下為原文：